Organismul de supraveghere a pieței de valori mobiliare din SUA a dat în judecată Binance, cea mai mare bursă cripto din lume, acuzând-o de încălcări, inclusiv de amestecarea a miliarde de dolari de numerar al clienților cu o firmă de tranzacționare separată deținută de directorul său executiv.
Cele 13 acuzații civile depuse luni de Securities and Exchange Commission sunt cea mai recentă lovitură de reglementare pentru Binance și șeful său, Changpeng Zhao, după ce o altă agenție financiară americană a dat-o în judecată în martie.
Presupusele încălcări ale SEC includ operarea de burse, brokeri și agenții de compensare neînregistrate, precum și prezentarea eronată a controalelor de tranzacționare și a supravegherii pe platforma americană a Binance. Între jumătatea anului 2018 și jumătatea anului 2021, grupul a obținut venituri de cel puțin 11,6 miliarde de dolari, se arată în plângerea SEC.
SEC a susținut că Binance și Zhao au avut controlul activelor clienților, ceea ce a permis ca fondurile să fie fuzionate sau redirecționate, miliarde de dolari fiind trimise către o firmă de tranzacționare a activelor criptografice constituită în Insulele Virgine Britanice deținută de Zhao, numită Merit Peak Limited.
De asemenea, se presupune că activele au fost deturnate către o entitate separată deținută și controlată de Zhao, Sigma Chain, despre care SEC a afirmat că s-a implicat în „tranzacții manipulatoare” care au umflat volumul de tranzacționare al platformei Binance US.
„Prin intermediul a 13 acuzații, susținem că Zhao și entitățile Binance s-au angajat într-o rețea extinsă de înșelăciune, conflicte de interese, lipsă de divulgare și evaziune calculată a legii”, a declarat Gary Gensler, președintele SEC.
Binance.com, platforma de tranzacționare offshore a Binance, s-a declarat dezamăgită și descurajată de acțiunea SEC și a adăugat că, deși a luat în serios acuzațiile autorității de reglementare, acestea „nu ar trebui să fie subiectul unei acțiuni de aplicare a SEC”. Binance US a calificat acțiunea în justiție drept „nefondată”.
SEC a susținut că, deși Binance și Zhao „au susținut public” că clienții americani au fost excluși de pe Binance.com, ei „și-au subminat propriile controale pentru a permite în secret” clienților americani de top să tranzacționeze pe platformă.
„Susținem că Zhao și entitățile Binance nu numai că cunoșteau regulile de circulație, dar au ales în mod conștient să le ocolească și să își pună clienții și investitorii în pericol – toate acestea în efortul de a-și maximiza propriile profituri”, a declarat Gurbir Grewal, director al diviziei de aplicare a legii a SEC.
Potrivit plângerii SEC, ofițerul principal de conformitate al Binance, fără nume, i-a spus în 2018 unui coleg: „Funcționăm ca o bursă de valori mobiliare fking fără licență în SUA, frate”.
Acțiunea SEC vine la câteva săptămâni după ce, în martie, Commodity Futures Trading Commission din SUA, un organism de reglementare a piețelor de produse derivate, a intentat un proces împotriva Binance, susținând că aceasta a servit ilegal clienții din SUA și că o mare parte din volumul de tranzacționare și profitabilitatea raportată de aceasta au provenit din „solicitarea extinsă și accesul la” clienții din SUA.
„Lupta cu două autorități de reglementare puternice în același timp va necesita timp și resurse prețioase, iar Binance va resimți fără îndoială impactul”, a declarat Charley Cooper, fost șef de personal al CFTC.
De asemenea, în martie, Financial Times a dezvăluit că Binance – care a susținut mult timp că nu are un sediu oficial – a ascuns legături extinse cu China timp de mai mulți ani.
Cu o lună mai devreme, autoritățile de reglementare din New York au oprit emiterea în continuare a unui stablecoin marca Binance, un fel de token digital care a permis comercianților de cripto-monede să intre și să iasă rapid de pe piață. Înainte de închiderea monedei, denumită BUSD, aceasta reprezenta aproximativ 40 la sută din volumul de tranzacționare al Binance.
Sursa – www.ft.com