Brokerii de crypto și consilierii de investiții care oferă sau dau sfaturi despre criptomonede vor intra în acest an în sfera de acțiune a autorității de supraveghere a valorilor mobiliare din Statele Unite.
O declarație din 7 februarie a Diviziei de Examinări a Comisiei pentru Valori Mobiliare și Bursă (SEC) a subliniat prioritățile sale pentru 2023, sugerând că brokerii și consilierii care se ocupă de crypto vor trebui să fie foarte atenți atunci când oferă, vând sau fac recomandări cu privire la activele digitale.
Aceasta a declarat că brokerii și consilierii înregistrați la SEC vor fi urmăriți îndeaproape pentru a vedea dacă și-au respectat „standardele respective de atenție” atunci când fac recomandări, trimiteri și oferă consultanță de investiții.
Astăzi am anunțat prioritățile Diviziei de Examene 2023. Divizia își publică anual prioritățile de examinare pentru a oferi o perspectivă asupra abordării sale bazate pe risc.
Pentru mai multe informații:
– Comisia americană pentru valori mobiliare și burse (@SECGov) 7 februarie 2023
SEC va examina, de asemenea, dacă aceste entități își revizuiesc și actualizează „în mod obișnuit” procedurile pentru a se asigura că acestea respectă „practicile de conformitate, de divulgare și de gestionare a riscurilor”.
Acest anunț a fost similar cu prioritățile SEC publicate în 2022, cu toate acestea, se pare că în acest an autoritatea de reglementare pune mai mult accentul pe standardele de îngrijire și practicile brokerilor decât pe examinarea de către aceștia a riscurilor unice prezentate de „tehnologiile financiare emergente” evidențiate în 2022.
Cea mai recentă declarație vine la aproape două săptămâni după ce un raport a susținut că SEC a investigat consilierii de investiții înregistrați care ar putea oferi clienților săi custodia activelor digitale fără calificări corespunzătoare.
Ancheta SEC se pare că durează de mai multe luni, dar acum este în fruntea listei de priorități după prăbușirea bursei crypto FTX, potrivit unui raport al Reuters.
Prin lege, firmele de consultanță în domeniul investițiilor trebuie să fie calificate pentru a oferi servicii de custodie clienților și să respecte măsurile de protecție a custodiei prevăzute în Legea privind consilierii în domeniul investițiilor din 1940.
Sursa – cointelegraph.com
