În contextul bancar, băncile de pe Wall Street au fost amendate cu 549 de milioane de dolari pentru că nu au făcut copii de rezervă ale istoricului aplicațiilor de mesagerie. Numai Wells Fargo a fost amendată cu două sute de milioane de dolari de către SEC și CFTC.
În acest sens, agențiile federale de reglementare au amendat 11 instituții financiare cu suma totală de 549 de milioane de dolari pentru utilizarea aplicațiilor de mesagerie „în afara canalului” (WhatsApp, iMessage, Signal și mesaje text) pentru conversații despre tranzacții și alte afaceri. Legile privind valorile mobiliare impun firmelor de investiții și băncilor să păstreze înregistrările comunicațiilor și să se asigure că angajații desfășoară activități numai prin canale autorizate.
De ce au fost amendate marile bănci
Astfel, „Firmele nu au menținut sau păstrat majoritatea substanțială a acestor comunicări în afara canalului, încălcând legile federale privind valorile mobiliare”, a scris Comisia pentru Valori Mobiliare (SEC) într-o declarație.
Concret, firmele de pe Wall Street au fost amendate cu peste jumătate de miliard de dolari în penalități pentru utilizarea aplicațiilor de mesagerie în loc de e-mail, platforme de mesagerie aprobate sau alte canale ușor de arhivat.
Firmele penalizate de SEC includ Wells Fargo (125 milioane USD),
-BNP Paribas (35 milioane USD),
-SG Americas Securities (35 milioane USD),
-BMO Capital Markets (25 milioane USD),
-Mizuho Securities (25 milioane USD),
-Houlihan Lokey Capital (15 milioane USD),
-Moelis & Company (10 milioane USD),
-Wedbush Securities (10 milioane USD) și
-SMBC Nikko Securities America (9 milioane USD).
Între timp, Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a amendat Wells Fargo (75 milioane dolari), BNP Paribas (75 milioane dolari), Société Générale (75 milioane dolari) și Bank of Montreal (35 milioane dolari).
În afirmaţiile sale, „Eșecurile în păstrarea înregistrărilor, cum ar fi cele de aici, subminează capacitatea noastră de a exercita o supraveghere eficientă a reglementărilor, adesea în detrimentul investitorilor”, a declarat Sanjay Wadhwa, director adjunct al SEC.
La rândul său, „Mesajul Comisiei nu ar putea fi mai clar – cerințele de păstrare a evidențelor și de supraveghere sunt fundamentale, iar solicitanții înregistrării care nu respectă aceste obligații de reglementare de bază o fac pe propria lor răspundere”, a declarat directorul de aplicare a CFTC, Ian McGinley.
Iar, autoritățile federale de reglementare au spus că toate firmele au recunoscut faptele despre comunicările neaprobate în momentul în care au fost de acord cu sancțiunile.
Aşadar, „Așa cum este descris în ordinele SEC, firmele au recunoscut că cel puțin din 2019, angajații lor au comunicat adesea prin diverse platforme de mesagerie pe dispozitivele lor personale, inclusiv iMessage, WhatsApp și Signal, despre afacerile angajatorilor lor”, a scris SEC în o declarație.
„Firmele nu au menținut sau păstrat majoritatea substanțială a acestor comunicări în afara canalului, încălcând legile federale privind valorile mobiliare. Nereușind să mențină și să păstreze înregistrările necesare, unele dintre firme au lipsit probabil Comisia de aceste comunicări în afara canalului în diverse investigații SEC”.
Sursa – playtech.ro
Pentru a fi la curent cu toate știrile, urmărește Financiarul.ro și pe Google News
Parteneri
Articole recomandate din rețeaua noastră
Revista IoanaCând durerile de burtă cer un consult. Cele 8 semne de alarmă și situațiile în care ai nevoie de urgență
News24NATO anunță întăriri la Marea Neagră și afirmă că poate răspunde oricărei amenințări
Dolce SportCOSR îi cere Elisabetei Lipă 492.800 de euro în instanță pentru premierile din canotaj
GetPonyCum se obține despăgubirea CASCO pentru pagubele produse de vreme și ce trebuie verificat înainte de reparație
BravonetCristina Cioran anunță că fiica sa a fost internată cu pneumonie acută
LylaCum începi să alergi la o vârstă mai înaintată și de ce să adaugi doar câțiva kilometri pe săptămână
