Decizii de sancționare în sectorul financiar non-bancar
Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară (ASF) a luat, în luna iulie 2022, o serie de măsuri disciplinare împotriva unor entități și persoane din piața financiară non-bancară, ca urmare a constatărilor efectuate în urma controalelor periodice.
Sancțiuni aplicate S.I.F.banat Crișana S.A.
În urma unui control la S.I.F. Banat Crișana S.A., au fost impuse următoarele sancțiuni:
- Avertisment pentru S.I.F. Banat Crișana S.A.
- Avertisment pentru Bogdan Alexandru Drăgoi, Președinte C.A. și Director General
- Amendă de 1.600 lei pentru Teodora Sferdian, Director General Adjunct
- Amendă de 1.600 lei pentru Eugen ioan Cristea,ofițer de conformitate (RCCO)
- Avertismente pentru Daniel Gavrilă (Director Departament Investiții),Rachid El Lakis,Gabor Horvath și Lucian Popa (toți analisti investiții)
- Amendă de 1.600 lei pentru Miron Urs (analist investiții)
- Avertismente pentru Laura Anca și Nicoleta Zoț (persoane desemnate PCSB – CFT)
- Atenționări adresate membrilor Comitetului de Nominalizare și Remunerare: Sorin Marica, Marcel pfister și Ionel Marian ciucioi.
De asemenea, societatea trebuie să implementeze un plan destinat remedierii deficiențelor identificate în cadrul procedural și operațional.
Măsuri împotriva Amundi Asset management S.A.I.
Controlul efectuat la Amundi Asset Management a dus la următoarele decizii:
- Avertisment pentru Amundi Asset Management S.A.I.
- Avertisment pentru Florin Dolea, Director general
- Atenționări adresate lui Ioan Marin Gheorghiu (Director General Adjunct) și membrilor consiliului de Administrație: hannes Roubik, Philipp Gamauf și Stefano Pregnolato.
Societatea va trebui să adopte măsuri corective privind auditul intern şi gestionarea riscurilor operaţionale.
Sancțiuni aplicate Depozitarului Central S.A.
După evaluarea activităților depozitarului Central s-a decis impunerea unui plan care vizează reducerea riscurilor prin măsuri proactive.
Măsuri luate față de Raiffeisen Asset Management
La Raiffeisen Asset Management au fost dispuse următoarele sancțiuni:
- Avertisment pentru societatea Raiffeisen Asset Management;
- Avertisment pentru Filip Răzvan Szilagyi (Președinte C.A.)
- Avertisment pentru Andra Mucenic (ofițer conformitate);
- Atenționări către membrii Consiliului: Cătălin Nicolae Munteanu si Emilia Mihaela Bunea;
Un plan similar cu cel al altor entități va fi implementat aici cu scopul remedierii deficiențelor constatate.
S.S.I.F. Optimus Fintech – suspendare temporară a autorizației
S.S.I.F. Optimus Fintech a primit avertisment şi suspendarea autorizației pe o perioadă limitată datorită neîndeplinirii condiţiilor legale necesare funcţionării.
- < li >Motivele includ:
- < li >Creşterea capitalului social peste limita minim legal stabilit;
< li >Înscrierea ca membru al Fondului Compensării Investitorilor;
< li >Numirea unui administrator pe postul vacant;
< l i >Numirea celui de-al doilea director responsabil cu conformitatea;
< l i >Aprobarea intenţiei privind participările calificate ale noilor acţionari semnificativi;Piața asigurătorilor sub lupã ASF
ABC Asigurări – amendamente severe:
ABC Asigurări a fost sancționat cu o amendă totalizând 314.700 lei din cauza nerespectării separării atribuțiilor funcţiunile cheie şi inadecvării mecanismelor interne.Fiecare membru al Consiliului Administrativ va plati câte 11.700 lei amenda individuala datorita delegarii competenţelor către Comitetul Riscurilor.Euroins – întârziere raportare:
Tanja Blatnik , director general Euroins , s-a ales cu o amendã de 125 .400 lei din cauza întârzierii transmiterii situaţiile financiare anuale aferente anului precedent .Piața intermediarilor – modificări neautorizate:
one Insurance Broker a primit un avertisment scris după ce au realizat modificări ale actului constitutiv fără aprobarea ASF.
Best AS Broker s-a confruntat cu retragerea autorizației din cauza nerespectării termenelor legale privind numirea conducerii executive.Pensiile private sub observație ASF
NN Pensii Societate a fost sanctionata pe Dan-Valentin Gheorghe , Director Investiţii ,cu o amendã contravenționalã in valoare totalã de 5.600 lei datorita încălcării regulile prudenţiale referitoare la investirea activelor fondurilor private .
Despre Autoritatea de Supraveghere Financiară:
Autoritatea este instituția naționalǎ responsabilǎ cu reglementarea pieţei asigurǎrilor şi pensiior private precum si pieţii capitalurilor fiind infiinţaṭǎ in anul 2014 prin OUG nr .93 /2012 aprobatǎ prin Legea nr .113 /2014 . A.S.F contribuie astfel la consolidarea cadrulu integrator al celor trei sectoare având peste zece milioane participanţi . Detalii suplimentar pot fi găsite pe www.asfromania.ro.< / em >
Pentru a fi la curent cu toate știrile, urmărește Financiarul.ro și pe Google News
Parteneri
Articole recomandate din rețeaua noastră
LylaCum începi să alergi la o vârstă mai înaintată și de ce să adaugi doar câțiva kilometri pe săptămână
Revista IoanaTichetele de creșă ajung la 770 de lei. Ce primești din octombrie și cum se taxează tichetele de masă
News24Grecia se pregătește de proteste împotriva scumpirilor, cu elevi, studenți, profesori și angajați publici
Dolce SportMourinho pregătește echipa pentru Barcelona în meciul Real Madrid cu RB Leipzig
GetPonyUn Toyota RAV4 nou stă doar 17 zile la dealer în SUA, față de peste 70 de zile media pieței
BravonetCristina Cioran anunță că fiica sa a fost internată cu pneumonie acută
